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個人情報保護
個人情報保護宣言

当社は、お客様の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

[1]関係法令等の遵守
当社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

[2]利用目的
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報等を取扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。なお、下記の当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲載しております。

[3]安全管理措置
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を 防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。

[4]継続的改善
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。

[5]開示等のご請求手続き
当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

[6]ご質問・ご意見等
当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。
ご質問・ご意見等は、当社の本支店まで(書面等により)お申し出ください。

本社
〒103-0013
東京都中央区日本橋人形町3丁目3番13号
ユニゾ人形町フォレストビル5F
電話番号:03-5695-5681 FAX:03-5695-5685

大阪支店
〒541-0052 大阪府大阪市中央区安土町3-2-14
電話番号:06-6268-3550 FAX:06-6268-3553

[7]認定個人情報保護団体
証券取引について当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。
同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室
http://www.jsda.or.jp/
電話番号:03-3367-8427

日本商品先物取引協会 相談センター
電話番号 03-3664-6243


お客様の個人情報等の利用目的

当社は、お客様の個人情報等について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取扱います。
また、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療または犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用すること、および第三者提供はいたしません。

1.事業内容
① 金融商品取引業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次業務、有価証券の引受業務等)及び金融商品取引業務に付随する業務

② 法律により金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務

③ その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取扱いが認められる業務を含む。)

④ 商品先物取引法に基づく業務

2.利用目的
① 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため

② 商品先物取引法に基づく商品契約の勧誘・販売、サービスの案内を行うため

③ 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため

④ お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため

⑤ お客様に対し、取引結果、預り残高等の報告を行うため

⑥ お客様との取引に関する事務を行うため

⑦ 市場調査、データ分析及びアンケートの実施等による金融商品及びサービスの研究や開発のため

⑧ 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため

⑨ その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

⑩前各項の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引・商品先物取引に関する口座開設の申請・届出事務」および「金融商品取引・商品先物取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

個人情報の主な取得元および外部委託している主な業務について

【個人情報の主な習得元】
当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接記入していただいた情報、金融商品のお取引やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報、会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報

【外務委託している主な業務】
当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

お客様にお送りするための書面等の印刷もしくは発送業務
法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
情報システムの運用・保守に関する業務
帳簿書類を保管する業務


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